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个人配资炒股配资平台 财联社 3 月 14 日讯（记者 高艳云）年内首张暂停部分业务罚单落地。 3 月 14 日，大连证监局发布 3 张罚单，开源证券大连分公司被责令限期改正，并被采取暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月的监督管理措施；该分公司负责人李洋被采取责令改正监管措施；从业人员夏兰艳被采取出具警示函监管措施。 违规事项直指开源证券大连分公司多名员工为多名投资者代开虚假收入证明用于合格投资者认定，还存在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为。 近年投资者适当性管理违规罚单有所增

中金所3月14日公告称，今年2月处理自成交超限行为2起，频繁报撤单超限行为11起，大额报撤单超限行为1起股票的条件，共涉及客户14名，对9名客户采取限制开仓措施，对5名客户所在会员采取电话提示措施。 另外股票的条件，中金所处理违反交易限额行为17起，对涉及的49名客户采取限制开仓措施；处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为2起，对涉及的2名客户采取限期调整、要求报告情况等措施。

3月7日，国家金融监督管理总局长治监管分局发布的行政处罚信息显示杭州期货配资，山西正大保险代理有限公司因未按规定制作并出示客户告知书杭州期货配资，被责令改正，警告，罚款5000元。时任该公司副总经理康昊，被警告，罚款5000元。

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